(资料图片仅供参考)
近日，青岛证监局对现场检查中发现问题的青岛稳泰私募基金管理有限公司、青岛融合私募基金管理有限公司、青岛幂加和私募基金管理有限责任公司出具警示函监管措施。
8月24日，青岛证监局公布《关于对青岛稳泰私募基金管理有限公司采取出具警示函监管措施的决定》。
经查，青岛稳泰私募基金管理有限公司在管理“稳泰平常心8号私募证券投资基金”的过程中未按照基金合同约定的投资范围进行投资，超出合同约定的投资范围。
8月23日，青岛证监局发布《关于对青岛融合私募基金管理有限公司采取出具警示函监管措施的决定》。
在现场检查中发现以下问题：实际办公地址与在中国证券投资基金业协会登记的办公地址不一致；存在未备案基金产品；未对向投资者风险揭示的过程进行录音或录像；未验证合格投资者资产证明材料。
8月22日，青岛证监局发布《关于对青岛幂加和私募基金管理有限责任公司采取出具警示函监管措施的决定》。
在现场检查中，发现以下问题：未妥善保存投资者风险揭示过程进行的录音或录像资料；未妥善保存部分投资者适当性管理方面的记录；公司实际办公地址与在中国证券投资基金业协会登记的办公地址不一致；内控机制不健全，缺少内部监督制约机制。
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